SEC区块链论坛有什么值得关注?

来源:Coindesk 作者: Nikhilesh De 2019/05/31

“这不是一个法律论坛,而是一个信息共享论坛。”

What to Expect at the SEC’s Blockchain Forum on Friday

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作者: Nikhilesh De

原文链接:https://www.coindesk.com/sec-fintech-forum-preview

在这政府与工业关系令人倍感忧虑之际,美国监管机构和加密货币领域内部人士坐在了一起开会。美国证券交易委员会(SEC)将于周五在位于华盛顿特区的SEC总部召开首次金融科技论坛,讨论与数字资产和分布式账本技术(DLT)相关的一系列问题。发言人名单包括了十几名法律、财务和技术方面的专家,以及几位主要的SEC官员。

然而,虽然有些人从中看到了一丝机会来对表达行业的担忧并更好地了解美国证券交易委员会的观点,但该论坛此时恰逢一些主要的加密公司此时正在采取更激烈的对抗策略。

最值得注意的是,加密创业公司Circle本月表示,它解雇了30名员工,并把此举的原因之一归咎于“美国越来越严格的监管环境”。

在随后的一篇博文中,Circle表示美国SEC发布了就算不矛盾、至少也是令人困惑的指导。该公司引用了William Hinman主管去年发表的演讲,该演讲强调去中心化是决定代币是否被认证为证券的关键因素,以及一个更新过的却并没有提及去中心化的监管框架。

聊天平台Kik最近还发起了一笔500万美元的资金以“捍卫加密领域”不受过度监管影响,而因此成为了头条新闻。这个个人可以使用加密货币进行捐赠的众筹活动,旨在帮助公司(包括Kik自身)打击针对美国证券交易委员会指控他们违反证券法的法庭案件。

监管机构于2018年11月向Kik发送了一份所谓的威尔斯通告(Wells Notice)通知该公司,SEC方面人士认为,Kik在为其代币KIN进行代币销售时筹集了9800万美元,此举违反了证券法。 Kik首席执行官Ted Livingston表示,该公司从那时起花费了大约500万美元与监管机构进行交涉。

Circle、Kik以及其他的一些人认为,美国SEC对于什么是证券和什么不是证券缺乏明确性,此举正在损害整个行业并阻碍美国的创新。

但考虑到与会团队和会议议程中,并没有提及美国SEC职权范围的法律限制,也就没有迹象能表明这种不确定性会在周五的论坛上得到解决。

一席之地?

一位熟悉此次美国SEC论坛的人告诉CoinDesk,他们对该论坛的专家小组成员的组成表示担忧。

虽然他们中的许多人都是各自领域的专家,但很少有人来自实际意义上的加密创业公司或者那些能够从更加清晰的角度立即获益的公司。

“这里没有证券经纪人,也许富达(Fidelity)会说他们想成为一名合格的托管人,但这里也没有合格的托管人”,这位人士指的是富达经纪服务(Fidelity Brokerage Services)的David Forman,他将在论坛上就交易和市场小组发言,“在这个问题上,出现在这里的任何实体都不会是美国SEC的监管对象。”

在谈到德勤(Deloitte)和安永(Ernst&Young)这两大会计师事务所的讨论会成员时,该人士表示:

“我知道邀请四大会计师事务所在列,对于美国SEC主席Jay Clayton来说很重要……但是让投资经理参与论坛会好一些,因为这是投资经理需要的考虑因素。”

宾夕法尼亚大学沃顿商学院( the Wharton School of the University of Pennsylvania)法律研究和商业道德教授Kevin Werbach反驳说:“不可能提出一个足以代表这个行业中的每一个人的类似议程”。

“总会有一些观点不够全面”,Werbach如是说,他将在论坛上发言。 “我确信美国SEC会认真考虑邀请谁,以便最大程度地讨论他们最关心的问题”。

Werbach还指出,初创公司也可以通过其他方式与Finhub(美国SEC中以金融科技为重点的机构)进行接触。

公开的对话

Shearman&Sterling律所的律师Jay Baris表示,美国SEC与加密行业建立密切关系的事实仍然很有希望。

Baris律师,同时也是美国SEC论坛的小组成员,他表示,该机构“正向我们伸出手,并表示’来与我们交谈吧’,我认为这是一个好主意”。

他表示,美国SEC正在启动一个双向沟通流的程:市场参与者能够表达他们的观点,但美国SEC也能够解释为什么这是接近监管的路径。

另一位小组成员,投资基金服务提供商DMS Governance的John D’Agostino表示,该行业应该关注美国SEC为议程选择的那些主题(资本形成;交易和市场;投资管理;以及分布式账本技术(DLT)的行业趋势)。

Baris补充说:“这不是一个法律论坛,而是一个信息共享论坛。”

IBM的Christopher Ferris回应了这种情绪,他对CoinDesk表示,他的专家组将具有前瞻性,并将可能更多地从技术或用例角度来关注加密空间。

实际行动

无论如何,要求监管机构去澄清加密规则可能不是行业的最佳途径。

美国高盖茨律师事务所(K&L Gates LLP)的合伙人Margaret Rosenfeld通过电子邮件告诉CoinDesk,美国的监管机构依赖于现有法规和法律中已经概述的内容。

“我们需要了解这些美国监管机构……无法在法律中建立新的途径”,她说, “在这一点上,能够满足我们要求对此进行澄清的那个恰当的政府机构,其实是国会。”

Circle的博客文章意见一致。该公司表示,它一直在对美国和其他司法管辖区的决策者普及“为何数字资产代表了一种全新的金融工具”。

该博客文章称,国会需要表决通过能够直接针对加密货币和区块链技术的法律,以免美国被其他国家超越。然而,在通过新法律之前,Circle表示它打算在监管机构面前持续进行倡议。

因此, Werbach说,“任何能够让监管机构更直接地接触该行业有思想的代表,反之亦然,的任何事情都可能是富有成效的”。

他总结道:“双方之间有很多一对一的接触,但像这样的全面公共活动提供了评估大局的机会”。

编辑:奚习习
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